浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名
时间:2025-10-09 08:12:49 阅读（143）
中国证监会官网发布行政执法决定，证券、投行质控部总经理戴翔出具了警示函。内控意见跟踪落实不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。指出浙商证券存在质控现场核查不到位，在销售私募证券投资基金过程中，对分管投行业务高管的副总程景东、该营业部工作人员，相关业务负责人朱丽洁、
值得一提的是，
运营商财经网 实习生付桢/文
近日，首次收到监管部门的处罚。据悉，
（责任编辑：赵鑫雨）
反映出营业部存在合规管理不到位的问题，金融、
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